Услуги центрального депозитария
В III квартале 2018 года объем ценных бумаг на хранении достиг 43,5 трлн рублей, увеличившись на 14%, в сравнении с аналогичным периодом 2017 года (38 трлн рублей). Количество выпусков (ISIN) иностранных ценных бумаг, находящихся на обслуживании в НРД, увеличилось на 56% – с 7,6 тыс. до 11,8 тыс.
Общее количество выпусков ценных бумаг, находящихся на обслуживании в НРД, выросло на 33% с 14,4 тыс. в III квартале 2017 года до 19,1 тыс. в IIIквартале 2018 г.
Общее количество компаний, подключившихся к платформе дистрибуции и погашения паев ПИФ НРД, в III квартале 2018 года достигло 11 брокеров/номинальных держателей и 7 управляющих компаний.
Запущена в промышленную эксплуатацию первая часть функционала WEB-кабинета депозитарно-клиринговых услуг (ДКУ), работающего на гибкой и удобной для клиента архитектуре «thin client» (программное обеспечение с удаленным сервером). Новый WEB-кабинет внедряется в рамках программы вывода из эксплуатации ПО «Луч» с системой «heavy client» (автономная работа).
Количество инвентарных операций в центральном депозитарии увеличилось на 9% до 850 тыс. в III квартале 2018 года по сравнению с 781 тыс. за аналогичный период 2017 года, из них по итогам биржевых торгов – 662 тыс. в III квартале 2018 года (+9%) против 610 тыс. операций в III квартале 2017 года, по внебиржевым операциям – 188 тыс. операций (+10%) против 171 тыс. в III квартале 2017 года.
Объем внебиржевых сделок, рассчитываемых на условиях «поставка против платежа» (DVP), уменьшился в III квартале 2018 года до 1,8 трлн рублей, что на 7% ниже, чем за аналогичный период 2017 года (2 трлн рублей).
За III квартал 2018 года было инициировано 604 собрания владельцев ценных бумаг с использованием технологии электронного голосования, 96 корпоративных действий по выкупу акций и 16 КД, связанных с реализацией преимущественного права. Стоимость выкупленных акций в III квартале 2018 года составила 29 млрд руб.
Всего по российским ценным бумагам в III квартале 2018 года было инициировано 3535 КД, в III квартале 2017 года — 3085. По иностранным ценным бумагам в III квартале 2018 года возросло количество инициированных КД в связи с увеличением числа выпусков ценных бумаг на обслуживании – до 6198 КД в IIIквартале 2018 года, по сравнению с 3749 КД во II квартале 2017 года. Рост составил 65%.
Объем выплат по российским ценным бумагам составил 5,5 трлн руб., в прошлом году — 3,9 трлн руб. По иностранным ценным бумагам объем выплат вырос на 132% и составил 178 млрд руб. в III квартале 2018 года в рублевом выражении по сравнению с 76,9 млрд руб. во III квартале 2017 года.
В III квартале российские эмитенты воспользовались сервисом E-voting, позволяющим владельцам ценных бумаг участвовать в собраниях акционеров путем заполнения электронной формы бюллетеня на сайте НРД. В частности, возможность электронного голосования предоставили своим акционерам Акционерная компания «АЛРОСА» (публичное акционерное общество) и Публичное акционерное общество «Новолипецкий металлургический комбинат».
Трехсторонние сервисы
На фоне роста профицита рублевой ликвидности объем сделок РЕПО Федерального казначейства с системой управления обеспечением (СУО) НРД во IIIквартале 2018 года составил 5,9 трлн рублей, объем сделок РЕПО Банка России – 39,6 млрд рублей.
Количество участников внебиржевого рынка РЕПО, присоединившихся к сервису СУО, составило 170 организаций. Банк «Санкт-Петербург» начал использование сервиса НРД по управлению обеспечением в своих сделках междилерского РЕПО.
Объем сделок РЕПО Федерального казначейств с СУО с плавающей и фиксированной дисконтированной ставкой на длинные сроки в III квартале 2018 года составил 586,8 млрд руб.
Репозитарий
Количество сделок, зарегистрированных в Репозитарии НРД в III квартале 2018 года, возросло до 3,2 млн (значение аналогичного показателя 2017 года – 3 млн). Объем зарегистрированных сделок снизился на 8% и составил 116 трлн. рублей (годом ранее – 125,7 трлн руб.).
Наибольшее количество сделок было зарегистрировано по следующим типам инструментов:
|
Инструмент |
2018 г., III квартал |
2017 г., III квартал |
| Внебиржевые сделки РЕПО |
2 893 446 |
2 799 994 |
| Валютный форвард |
266 392 |
130 211 |
| Валютный своп |
39 344 |
58 746 |
Топ-3 инструментов по объему сделок (трлн рублей):
|
Инструмент |
2018 г., III квартал |
2017 г., III квартал |
| Внебиржевые сделки РЕПО |
21,38 |
24,35 |
| Валютный форвард |
15,6 |
8,7 |
| Валютный своп |
72,3 |
81,38 |
На фоне роста количества отчетов снизилось на 49% количество отмен ошибочных сообщений с 31 491 сообщений во III квартале 2017 года до 15 906 штук во III квартале 2018 года. Сервис форматно-логического контроля повышает качество передаваемой в Репозитарий информации, сокращая число ошибок, связанных с некорректными сроками по отчетности данных, указанием процентных ставок и типа сделок.
Информационные сервисы
Количество контрактов пользователей информационных сервисов НРД в III квартале 2018 года выросло на 37% по сравнению с III кварталом 2017 года, достигнув 507. Наибольший рост числа пользователей, подписчиков (+ 97%) показал Ценовой Центр НРД.
В целях развития единой информационной среды участников российской посттрейдинговой системы и широкого круга потребителей финансовых данных, а также упрощения процедуры раскрытия данных российскими эмитентами НРД и Группа Интерфакс запустили сервис «Единого окна». Сервис предназначен для удобного раскрытия эмитентами информации о существенных фактах и информации о корпоративных действиях через НРД. Реализация нового инструмента раскрытия стала возможной благодаря внесению Банком России в августе 2018 года изменений в нормативные документы (Положения 454-П и 546-П), максимально сблизивших требования к форматам и содержанию информации о существенных фактах и о корпоративных действиях.
В III квартале продолжилось расширение информации, представленной в профессиональных информационных продуктах НРД. В частности, сервисы API NSD и ДИСК НРД были расширены за счет добавления блоков полей «Мультилистинг», «Признак информации», заполняемого на основе существенных фактов и информации, поступающей от эмитентов в соответствии с Положением 546-П, а также дополнений в разделы «Общие сведения» и «Торговые площадки».
В рамках построения модели экосистемы НРД существенно расширил взаимодействие со своими партнерами по распространению информации. Линейка сервисов RU DATA увеличена на ряд принципиально новых продуктов: RU Data NEXT, RU Data Price, RU Data Итоги торгов, RU Data Календарь, RU Data КД, RU Data МСФО, а также RU Data Рейтинги. Пользователи сайта Cbonds в рамках отдельного пакета услуг «Ценовой Центр НРД», начиная с третьего квартала 2018 года, начали получать информацию Ценового центра на привычных для них разделах сайта: страницах эмиссии облигации, котировов торговых систем, Watchlist и карт рынка.
С целью мониторинга и анализа востребованности различных сегментов информационных сервисов НРД в сентябре 2018 года для пользователей бесплатных услуг центрального депозитария была введена авторизация через регистрацию на сайте passport.moex.com.
Расчетно-платежная система
По масштабам проводимых расчетных операций, капитализации и числу обслуживаемых участников финансовых рынков НРД является крупнейшей в России расчетной небанковской кредитной организацией и национально значимой платежной системой.
Объем переводов денежных средств в III квартале 2018 года составил 89,2 трлн рублей. Количество транзакций составило 300 256 тыс.
Расчеты на условиях DVP с использованием корреспондентских счетов в Банке России (расчеты «в деньгах центрального банка») по итогам III квартала 2018 года составили 277,4 млн. рублей, что на 158% больше по объему, чем за аналогичный период прошлого года.
Национальное и Замещающее нумерующее агентство, аккредитованное Локальное операционное подразделение (LOU)
НРД – первая и на сегодняшний день единственная компания в России и странах СНГ, которой был присвоен статус аккредитованного LOU. Это постоянный статус, заменивший временный (pre-LOU), который подтверждает соответствие НРД нормативным и технологическим требованиям GLEIF.
В III квартале 2018 года НРД присвоил 22 кода LEI, верифицировал 105 LEI и принял на обслуживание 3 кода LEI, ранее обслуживавшихся в других LOU. Присвоенные НРД коды LEI признаются регуляторами, участниками рынка, LOU других стран.
НРД продолжает выполнять функции Национального нумерующего агентства по России и Замещающего нумерующего агентства по странам СНГ, присваивая международные коды ISIN, CFI и FISN.
В III квартале 2018 года НРД присвоил по 361 коду ISIN, CFI и FISN российским финансовым инструментам и по 2 соответствующих кода финансовым инструмента стран СНГ. Количество квалифицированных иностранных ценных бумаг в III квартале 2018 года составило 1679.
Технологические сервисы
НРД, являясь центральным инфраструктурным звеном финансового рынка, уделяет повышенное внимание развитию надежной IT-платформы, партнерским программам и обеспечению высокого уровня информационной безопасности.
В III квартале 2018 года количество пользователей сервисов SWIFT (сервис-бюро) НРД составило 65. Среднемесячный трафик клиентов сервис-бюро вырос на 28% по сравнению с аналогичным периодом 2017 года и составил 317 940 сообщений в месяц. Национальный расчетный депозитарий подписал соглашение с ЗАО «Банк Азии» (Кыргызская Республика) о подключении к глобальной сети SWIFT сервис-бюро через НРД.
Продолжается реализация проекта Транзит 2.0 (платформа для обмена финансовыми сообщениями между корпорациями и банками), который позволит снизить издержки корпоративных клиентов с расчетными банками в части приема/передачи платежных документов. Первый демонстрационный пилотный запуск технологии планируется провести в декабре 2018 года.